风险揭示书

        			

中山证券有限责任公司提醒投资者在申请使用网上证券委托业务前正确全面地了解网上证券交易的风险。

“中山证券有限责任公司网上委托系统”已采取有效措施保护客户资料和交易活动的安全。尽管如此,本着对客户负责的态度,我公司郑重提醒投资者,网上证券交易仍然存在下列几方面不可规避的风险:

一、证券委托交易业务共有的风险

1. 投资者在其交易过程中,随时存在以一定价位买入证券,而不能及时以较高的价位卖出该证券,或不能以较低价位买入,从而遭致损失的风险。

2. 由于投资者不慎将股东帐号及交易密码、通讯密码遗失,使其所拥有证券存在被他人盗卖的风险。

3. 投资者开立的证券交易账户仅限本人使用。如委托他人使用,存在未按投资者本人意图买卖证券和存取资金的风险。

4. 由于相关法律、法规、政策变化,使投资者不能及时增大收益或止损的风险。

5. 由于不可抗力因素,使投资者不能及时进行交易的风险。


二、技术方面存在的风险

1. 互联网是全球性公共网络,并不由任何一个机构所控制,其本身不是一个完全安全可靠的网络环境

2. 由于通讯线路繁忙或网络堵塞,可能出现无法及时进入网上委托系统,使投资者不能及时完成交易的风险。为防范此风险,中山证券有限责任公司同时为投资者提供其他委托手段做备份,投资者可及时使用营业部自助、电话委托等其它委托手段进行交易。

3. 由于网络连接、通讯故障原因,在互联网上传输的行情信息及其它证券信息,可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况,可能对投资者误导,产生风险。因此,如出现异常或不确定信息,投资者应对照其它渠道信息,查证核实行情以及成交情况。

4. 由于网络连接、通讯故障原因,投资者通过网上委托系统进行证券交易时,投资者电脑界面已显示委托成功,而券商服务器未收到其委托指令,产生投资者不能及时达成交易的风险,投资者应当随后及时进行成交查询,查证核实成交情况。

5. 由于网络传输延迟,投资者电脑界面显示委托未成功,投资者再次发出委托指令,使券商服务器收到投资者重复委托指令,使投资者产生重复买卖的风险,投资者应当及时查证核实成交情况,再做进一步委托指令。

6. 由于网络传输延迟,投资者在其交易过程中,存在不能以设定的价位进行交易,使投资者遭受损失的风险。投资者应当及时查证何时,或采用其它委托手段规避此风险。

7. 由于网上黑客的侵入,网上委托系统遭到破坏,投资者存在不能及时进入网上委托系统,无法进行正常交易,或接收到错误信息的风险。投资者应参照对比其它渠道信息,及时使用其它委托手段规避此风险。

8. 营业部电脑系统产生故障,导致网上委托指令不能正确接收或执行,投资者应及时采用其它委托手段进行委托。

9. 在国际互联网上传输的数据有可能会被某些个人、团体或机构通过某种渠道获得,因此机构或投资者的身份可能会被仿冒。


三、投资者开户的风险

1. 投资者的身份可能会被仿冒产生风险,因此投资者必须本人到营业部内指定的网上委托开户柜台,依法禁止采用委托他人代理的方式或在证券营业部营业场所之外开户。

2. 投资者办理网上委托开户时,应按照有关证券法律法规及证券公司操作规程的规定提交开户资料、办理开户手续,确保在安全状态设置各类密码,并妥善保管自己的开户资料、交易密码、通信密码或CA证书使用密码及CA证书装载软盘或IC卡。

3. 投资者只限本人使用,进行所开账户的网上委托。委托他人使用,存在未按投资者本人意图买卖证券和提取资金的风险。


四、投资者资料和密码泄漏的风险

如投资者将股东帐号、交易密码、通信密码或CA证书使用密码及CA证书装载软盘或IC卡遗失,则所托管证券有被他人盗卖等风险。投资者应立即向所开户的营业部挂失,以避免或减少损失。


五、信息风险

网站所发布的证券信息均说明信息来源,信息的真实性、准确度由信息提供者负责,同时信息在发布过程中也可能出现差错,投资者应认真识别信息真伪,防止由于信息源及发布过程带来的风险。

六、政策风险

国家法律法规政策的变动,交易规则的改变等因素,可能使投资者遭受损失的风险。

七、财务风险

投资者采用网上委托交易后,应在交易当日同营业部进行帐务核对,确认本人资金账户和证券账户的余额及当日发生额准确无误,如有异议或有异常情况,应立即与营业部联系。

八、其它风险

由于自然灾害或不可抗力产生的意外事件,会导致网上委托无法正常进行的风险,由此引起的双方的权责,按相关法律及合同规定处理。

为防范投资者身份被仿冒的风险,投资者应尽力防止交易密码、通信密码或CA证书密码等个人资料不被泄露或窃取;对于网络通讯原因而导致数据错误或延迟的风险,投资者应对重要信息进行查证核实后再行决策;通讯网络、计算机系统发生故障时,投资者应及时采用其它委托手段。

当出现上述任何不正常情况时,客户应立即与所开户营业部联系,避免或尽量减少交易损失。   如果您使用“中山证券有限责任公司网上证券委托系统”进行网上交易,我们即认为您已经完全了解了网上委托交易的风险,能够承担网上交易可能带来的风险。

投资者声明及签章:

本人已充分阅读尽知以上风险提示。特此声明。

投资者签章

年 月 日



温馨提示注意防止网络病毒、加强密码保护

由于网络的发展日新月异,网络黑客也越来越多,为了个人的网络安全及个人的信息的保密,请您务必配备必要的防病毒软件并且及时更新,对自己使用的上网电脑进行定期和不定期的查杀病毒工作,同时尽量避免安装来历不明的客户端程序,避免浏览不良网站;同时对网上交易的客户提个醒,为了您的证券交易安全,请加强身份证件号、交易帐号、密码的保护!请您定期不定期更改自己的交易和通信密码,避免泄密。建议使用字符和数字组合的密码。

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