禁止行为

（一）使用客户密码代理客户下达交易指令

（二）以任何方式对客户承诺证券买卖的收益或者承担损失

（三）以证券公司或分支机构的名义，与客户或他人签订任何合同、协议

（四）向客户推荐销售非中山证券直销或代销的任何产品

（五）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字

（六）为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易

（七）在执业过程中索取或收受客户款项和财物

（八）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利