中山证券有限责任公司投资者与产品及服务的分类标准、方法、适配性规则说明

        			

(本评级为中山证券内部评级,仅供参考)

 

中山证券有限责任公司根据《证券期货投资者适当性管理办法》和《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的相关规定,基于投资者提供的信息,将投资者划分为专业投资者和普通投资者。不属于专业投资者的划分为普通投资者,专业投资者和普通投资者在一定条件下可以互相转化,具体转化流程和专业投资者划分标准请咨询中山证券有限责任公司各营业网点。

普通投资者根据评估情况风险等级由低至高划分为五类:C1(保守型,含风险承受能力最低级别)、C2(谨慎型)、C3 (稳健型)、C4(积极型)和 C5(激进型)。

产品及服务从产品的结构和复杂度、流动性、损失可能性、其他因素等多维度进行划分,风险等级由低至高划分为五类: R1(低风险)、 R2 (中低风险)、 R3 (中风险)、 R4 (中高风险)和 R5 (高风险)。

 

投资者分类及适配性说明:

风险承受力评级

适当性匹配建议

不匹配处理

C1(风险承受能力最低级别)

仅能购买或接受R1级的产品或服务

  C1(风险承受能力最低类别),不能参与R1级以上的产品和服务

C1( 保守型,不含风险承受能力最低级别)

R1级的产品或服务

当投资者参与投资的产品或服务与其风险承受能力不匹配时,投资者应重新考虑审慎评估其选择投资产品或服务的适当性,仍坚持参与的,需要签署《产品或服务风险警示及投资者确认书》

C2 谨慎型

R2、R1级的产品或服务

C3 稳健型

R3、R2、R1级的产品或服务

C4 积极型

R4、R3、R2、R1级的产品或服务

C5 激进型

R5、R4、R3、R2、R1级的产品或服务

专业投资者

R5、R4、R3、R2、R1级的产品或服务

不适用

 

产品及服务分类说明:

风险等级

特征描述

R1(低风险)

结构简单,容易理解,流动性高,本金遭受损失的可能性极低

R2(中低风险)

结构简单,容易理解,流动性较高,本金遭受损失的可能性较低

R3(中风险)

结构较复杂,流动性较高,本金安全具有一定的不确定性,在特殊情况下可能损失全部本金

R4(中高风险)

结构复杂,流动性较低,本金安全面临较大的不确定性,可能损失全部本金

R5(高风险)

结构复杂,不易理解,不易估值、流动性低、透明度较低,本金安全面临极大的不确定性,甚至损失可能超过本金

 

注:投资银行业务的适当性管理请咨询中山证券有限责任公司有关人员。中山证券有限责任公司将适时对投资者、产品及服务的分类标准、分类方法、适配性规则进行调整,请投资者持续关注本网站说明。


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