谨防证券黑窝非法欺诈伎俩

        			

     在大牛市里,一些非法证券咨询机构不去炒股却去“炒”股民,通过收取所谓的保证金、咨询费和收益分成来赚钱。股民赚钱他吃肉,股民亏钱他不管,这种空手套白狼的行为,往往给股民造成重大损失。日前,深圳证监局再度提醒股民:参与非法证券经营活动不受法律保护,一旦上当很难追回损失。

    2007年,深沪股市一片红火,深成指涨了166.29%,很多股民赚得盆满钵盈。不过,对浙江省舟山市的股民老张来说,却是深度套牢的一年。

    “9.8万元保证金,说没了就没了。”老张把这些钱寄给了深圳一家叫海X达的投资公司,结果该公司现在已是人去楼空。类似老张这样,因为轻信非法证券咨询公司,导致去年亏损的人并不少。进入2008年,股市震荡加剧,此类活动又有抬头之势。

    上周,证监会等四部门联合下发了《关于整治非法证券活动有关问题的通知》,要求严打非法证券活动。记者连日来采访了有关监管机构和一些受害股民,揭秘非法证券欺诈伎俩,希望深圳市民远离证券“黑窝”,别贪图赚快钱而掉入陷阱。

    高额回报诱骗股民上当

    自从2006年底以来,国家监管部门加强了对非法经营证券业务的打击力度,但是,由于股指持续上涨,新股民迅速增加,利用网络、电话和手机进行证券欺诈的活动时有发生。在股市的大震荡时期,这类活动蔓延速度往往更快。

    去年5月和11月份的两次大调整行情,让很多人失去自己操作股票的信心,选择将钱交给公募基金或者是阳光化的私募基金去打理。不幸的是,有些股民却上了非法证券公司的圈套。

    由于自己操作亏本后翻本心切,去年11月5日,老张终于被深圳海X达公司刘经理的电话营销打动,签了一个短期合同,保证到期赢利一倍,但是,要预缴保证金3.8万元。老张拿着自己不到20万元的本金跟着做。

    不过,自从交了第一笔钱后,刘经理以“换更好的老师”、“自己升总监做业绩,到时抵消盈利分成”等花言巧语,诱使老张又寄了三次钱,最后寄去的保证金总额增至9.8万元,约为其炒股资金的一半。

    谁料到从5日起,股市一直下跌,老张跟着操作没有赚钱,看着行情不好,就想把钱拿回来。按照双方约定,如果没有赚钱,保证金可全额拿回。舟山当地还有两个人也都往海X达寄去了保证金,据老张透露,三人总共寄去33.4万元。

    去年11月下旬,当他们赶到深圳想上门取钱时,原来的电话却再也打不通了。后来,他们通过各种途径追查,终于发现这家注册地在地王大厦的公司,实际办公地点却在龙岗区一个很偏僻的地方,等他们赶到那里时,早已是人去楼空。

    老张在接受记者采访时,一再后悔自己过于轻信海X达的网页宣传,没有想到会是诈骗。

 证券“黑窝”非法伎俩

    深圳作为中国证券活动最为频繁的地区之一,深圳证监局对非法证券活动的危害性以及与之斗争的长期性、艰巨性有着深刻的认识。早在上世纪90年代开始,该局就联合深圳公安、工商等部门,对非法证券活动始终保持高压和严打态势。自2000年以来,共联合公安、工商等部门查处非法证券期货活动37起,其中非法经营证券业务类3起,非法经营期货业务类2起,非法公开发行或变相公开发行证券业务案1起,非法代理买卖未上市公司股票类6起,非法从事证券期货投资咨询业务类25起。

    “绝大多数非法证券活动都涉嫌犯罪,往往具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、易反复的特点。”深圳证监局有关人士分析,他们往往租用廉价办公场地,以高额回报为诱饵,通过各种欺骗手段,收取投资者的咨询费或购买股票款项。一旦有风吹草动,立即退房消失,上当的投资者难以追讨损失。其营业地点和公司名称频繁变更,一般投资者不明真相,容易上当受骗。

    2007年4月,深圳市政府召开了“深圳市严厉打击非法证券活动暨打非维稳表彰会议”,下发《关于进一步严厉打击非法证券活动的通知》,并在原有“维稳联席会议”基础上,成立深圳市“整治非法证券活动协调小组”(以下简称“协调小组”)。一年来,在协调小组的领导下,市公安局、工商局、深圳证监局等各部门组织了多次联合执法行动,有力地遏制了深圳辖区非法证券经营活动的蔓延。

    去年8月,市公安局联合证监局等部门,一举端掉了华X达投资、擒龙投资等三家非法证券经营机构的4个窝点。是次行动现场控制涉嫌违法人员278名,公安机关刑事拘留犯罪嫌疑人24名,初步确定三家机构的违法收入700余万元。

    上述三家证券“黑窝”的盈利模式是什么呢?据了解,主要是在人才市场招聘大量员工,培训这些员工掌握程式化的“抠客技巧”,通过电话营销与投资者洽谈合作招揽客户,由公司向投资者提供所谓的证券信息。如果投资者获得收益,公司将按比例分成;如果不赚钱,公司将不承担任何责任。

    “在大牛市里,这些公司的赚钱概率自然地高了。”据参与侦破擒龙公司行动的南山区公安分局经侦大队办案警官透露,类似投资公司的投入和经营成本低,根本就不可能有专业的股票研究团队。他们通常是采取“拿来主义”,筛选网络上的荐股资料,推荐给客户。

    经初步调查,擒龙公司自2006年3月份成立以来,以非法手段获取全国各省市股民客户资料,随后向客户提供买卖股票信息,后按股票交易获利分成,获利160余万元人民币。

    最让人不解的是,擒龙公司负责人张某在向数千客户推荐很多大牛股的同时,自己的巨额非法所得却从不投资于股市,而是作为定期存款存入银行。这种公司对外宣称的“专家团队”是否存在就不言而喻了。

 相关报道

    股民资料从何而来

    “全国各地都有投资经理向我推荐股票,电话每天响个不停。”身在上海的梁老太向记者抱怨,证券咨询公司的“电话骚扰”让其全家不胜其烦。后来,一位圈中人告诉她真相——你的电话上网了。

    当记者输入“股民资料”四个关键词在百度搜索时,发现竟然有相关网页逾600万之多。而且,每家都自称信息来源可靠,源于正规券商或者咨询公司。

    据某网站的宣传资料称,全国股民名单一共有140万个股民资料,数据截止日期2007年11月,内容包括股民姓名、性别、地址、邮编、电话、手机等,优惠价格为5600元。

    这些股民信息的非法传播,让非法咨询公司有机可乘。据深圳华X达总经理透露,其客户来源主要是一些咨询公司,买一个客户名单价格为5至8分钱,公司一下买了30万个,客户资源遍布全国。

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