第六章  交易行为监督 

6.1本所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控：  
（一）可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券；  
（二）以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易； 
（三）委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易； 
（四）两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易； 
（五）大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格； 
（六）频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定； 
（七）巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格； 
（八）一段时期内进行大量且连续的交易； 
（九）在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易； 
（十）大量或者频繁进行高买低卖交易； 
(十一) 进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易； 
（十二）在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报； 
（十三）本所认为需要重点监控的其他异常交易。 
6.2会员及其营业部发现投资者的证券交易出现6.1条所列异常交易行为之一，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向本所报告。 
6.3出现6.1条所列异常交易行为之一，且对证券交易价格或者交易量产生重大影响的，本所可采取非现场调查和现场调查措施，要求相关会员及其营业部提供投资者开户资料、授权委托书、资金存取凭证、资金账户情况、相关交易情况等资料；如异常交易涉及投资者的，本所可以直接要求其提供有关材料。 
6.4 会员及其营业部、投资者应当配合本所进行相关调查，及时、真实、准确、完整地提供有关文件和资料。 
6.5 对情节严重的异常交易行为，本所可以视情况采取下列措施： 
（一）口头或书面警示； 
（二）约见谈话； 
（三）要求相关投资者提交书面承诺； 
（四）限制相关证券账户交易； 
（五）报请证监会冻结相关证券账户或资金账户； 
（六）上报证监会查处。 
如对第（四）项措施有异议的，可以向本所提出复核申请。复核期间不停止相关措施的执行。