专业人士:七招防范非法证券活动

        			

来源:深圳商报 

   今年以来,利用电话网络等开展非法证券咨询及委托理财的行为时有发生。现列举一些主要陷阱和特征,以帮助投资者更好地进行辨别。

  常见的“九大陷阱”包括:炒股软件陷阱、网络荐股陷阱、假冒机构陷阱、涨停板陷阱、专家指导陷阱、内幕消息陷阱、代客操盘陷阱、补款退赔陷阱、维权收费陷阱等。纵观这些非法证券咨询及委托理财活动,一般具有“五个特点”:跨地区经营并主要面向外省市投资者;大都假借分析系统或知名机构名义;用来伪装身份的人员多;频繁变更经营场所和业务人员;往往与诈骗等违法犯罪行为相伴。

防范这些非法证券活动,可采用以下几种“招数”:

  一是不要轻易泄露个人号码和资料,对陌生荐股保持高度警惕。二是不要与“三无”机构(无工商登记、无固定办公地点、无固定联系电话)开展业务合作。三是要对证券投资咨询或理财人员要求其出示证券投资咨询执业资格证书,并登录中国证券业协会网站进行核实。四是不要相信未注明证券分析师真实姓名、执业证号和所属机构、夸大宣传过往荐股业绩、公开招收会员的证券节目。不要相信免费“推荐黑马”、免费赠送牛股或者免费索取选股投资策略等非法证券网站。五是不要参与不受法律保护的全权委托、口头承诺、约定分成、坐庄操盘、合谋操纵等违法违规证券活动。遇到判断不清的问题时,可向证券监管部门咨询。六是在不明真相的情况下,不要向相关机构、个人汇款。七是从法律着手,在遇到非法证券活动时,应及时向证券监管部门进行咨询或举报;对涉嫌犯罪的非法证券活动也可向公安机关举报。如果非法证券活动构成犯罪,被害人应当通过公安、司法机关刑事追赃程序追偿;如果非法证券活动仅是一般违法行为而没有构成犯罪,当事人符合民事诉讼法规定的起诉条件的,可以通过民事诉讼程序请求赔偿。(万和证券 王少峰)

专家提醒:投资者防范非法证券投资骗局有窍门

重庆证监局在近日召开的重庆理财博览会上公布了一些非法证券投资骗局案例,提醒投资者一定要防范非法证券投资骗局,尤其需要注意防范以下几类骗局。

    骗局一:建网站招会员骗钱。最近,重庆市民王某在网上看到一个财经类博客,该博客发布了“重大借壳机会,潜在暴力黑马”等30余篇荐股文章。王某通过博客中提供的QQ号与博主取得联系,在缴纳近4000元年费后成为会员,但换来的却是几只连续下跌的股票。重庆证监局提醒,不法分子通常在网络上采取“撒网钓鱼”的方法,通过群发帖子及选择性荐股树立起网络荐股专家形象,以此骗钱。因此,投资者接受投资服务,应委托具有证券经营业务资格的合法机构进行。

    骗局二:出售炒股软件骗钱。重庆市民刘某在电视上看见一名证券分析师在宣传炒股软件,并免费推荐了一只股票,这只股票此后涨幅不小。于是,刘某便联系上对方,花5000元购买了该软件。可是,后来刘某使用该软件炒股,每次都是高买低卖,亏损严重。重庆证监局提醒,不法分子在销售炒股软件的过程中,往往会夸大宣传软件的荐股能力,并将证券投资咨询作为软件的功能和后期服务,骗取高额的服务费。

    骗局三:以内幕消息骗钱。重庆市民冉某最近接到一家自称某私募基金公司的电话,对方称拥有大量内幕信息。冉某上网浏览了该公司网站,看到上面公布了大量股票研究报告和行情分析,觉得该公司非常专业,便缴纳了几千元服务费。事实上,这家公司是一家皮包公司。重庆证监局提醒,许多所谓的专业机构无外乎就是租用一个几十平方米的办公场所,并雇用一些对证券市场一无所知的业务人员,通过事先准备好的网页欺诈投资者。

    骗局四:以收益分成名义骗钱。重庆市民阚某接到某咨询公司电话,业务员称可以向投资者推荐股票,由投资者自行操作,利润三七分成。抱着试试看的态度,阚某同意了。第一只股票阚某赚了1万元,阚某按照约定给公司汇去了3000元。可是,此后该咨询公司推荐的几只股票让阚某大亏,当阚某找该公司讨要说法时,电话却再也打不通。重庆证监局提醒,不法分子以承诺收益、利润分成、坐庄操盘等形式吸引投资者,收到部分钱后就有可能消失无影。事实上,承诺收益、利润分成、坐庄操盘等均属于违法违规活动,即使是合法的证券咨询机构及其员工也不得如此操作。

    骗局五:以会员升级名义反复行骗。重庆市民张某几个月前交了4000元会费,成为某投资咨询公司会员。几个月来,张某购买的由该公司于老师推荐的股票均处于亏损状态,张某便向该公司投诉。一名自称总监的人称于某已被开除,为了弥补损失,公司将以优惠的价格将张某升级为高级会员,保证能获取50%以上的收益。于是,张某又给该公司汇去了7000元,结果还是亏损,而且再也联系不上这家公司。重庆证监局提醒,不法分子推荐股票造成投资者亏损后,仍然蛊惑投资者参加更高级别的会员组,缴纳更多的会员费,造成股票亏损越来越大。

教你五招识别非法投资咨询

  骗子终于落网,但在巨大的利益诱惑下,各种骗术还会陆续登场。湖南省证监局负责人接受记者采访时表示,湖南省证监局已发出了防范非法证券活动的风险提示公告:投资者参与非法证券期货活动不受法律保护;投资者买卖证券期货应委托经中国证监会批准的具有证券期货经纪业务资格的证券公司进行;投资者遇到类似非法证券期货活动即可向当地证监局和证券业协会进行咨询、举报。

  该负责人还表示,投资者加强自我保护和防范意识,关键要克服贪念,自觉抵制不当利益的诱惑,对有关机构“免费荐股”、“推荐黑马”、“提供内幕信息”、“私募操盘”、“保证收益”等虚假宣传信息保持高度警惕,远离非法证券活动。

  同时,省证监局的专业人士介绍了5招帮助识别非法投资咨询活动的基本方法,帮助投资者更好地分辨这些非法行为。

  1、核实业务资格。投资者在接受有关机构证券投资咨询或委托理财服务之前,应查看该机构或个人是否有营业执照和证券经营业务许可证或证券投资咨询执业证书,必要时可登录中国证监会和中国证券业协会网站(www.csrc.gov.cn、www.sac.net.cn)查询核实。

  2、甄别证券网站。非法证券活动网站域名通常含有1、6、8等数字,以财经网站或经营炒股软件网站、炒股论坛等面目出现;相当一部分网站不公布ICP备案号或者使用虚假的ICP备案号,公布的公司经营地址与网站备案地址通常分属两地;发表大量未注明来源的股评和荐股文章,以免费诊股、免费赠送牛股或者免费索取选股投资策略等名目,引诱投资者输入相关信息,注册会员。投资者可通过工业和信息化部ICP/IP地址备案管理系统(www.miibeian.gov.cn)查询核实相关网站有无依法办理备案手续及其真实的ICP备案信息,并依据上述特征辨别网站是否属非法证券活动网站。

  3、警惕营销电话。目前,非法证券活动有与电话诈骗重合的趋势。当电视台、电台、网站等媒体以免费提供金股或免费诊股为由引诱投资者拨打有关热线电话或发送手机短信时,投资者一定要谨慎,接到陌生的异地荐股电话,应拒接以防上当受骗。根据有关规定,具备条件的证券投资咨询机构只能在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市招收证券投资咨询业务会员,不得招收异地会员。


  4、提防违规节目。非法证券经营机构为规避监管,通常在外省市电视台、电台等媒体做证券节目,以外省市投资者作为行骗对象,证券节目中往往不披露分析师的真实姓名、证券执业资格证书号及所属的机构名称,仅披露含糊的化名。而根据有关规定,电视台、电台在播出相关证券节目时,必须对参与节目的证券分析师的执业资格进行审查,并充分披露上述相关信息。

  5、慎签业务合同,切勿对私付款。非法证券经营机构往往以虚假的软件销售合同或资讯服务合同代替证券投资咨询或委托理财服务合同,给投资者提供的汇款账户通常是私人账户。而根据国家有关规定,证券经营机构提供证券投资咨询等服务时,必须与投资者签订投资咨询等服务合同,账户必须以法人名义开立或指定唯一的银行存款账户。

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