中山证券有限责任公司转托管、撤销指定交易业务指南
第一步:客户带齐有效证件临柜填写申请表1、个人客户:本人有效身份证明文件、证券账户卡;代理人办理的,如果办理过有效授权委托的,须同时出具代理人有效身份证明文件,临时代办的,还须提供经公证的有效授权委托书。2、法人客户:法人有效身份证明文件、证券账户卡、法定代表人有效身份证明文件复印件、法定代表人证明、法定代表人授权委托书、代理人有效身份证明文件。3、非法人客户:非法人有效身份证明文件、证券账户卡、执行事务合伙人或负责人的有效身份证明文件、加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人证明书和授权委托书、代理人有效身份证明文件。注意事项:属于大额资产转移的,须提前一日通过电话或临柜办理预约手续,提前预约的额度标准,请咨询开户营业部。第二步:营业部经办人员按照相关业务流程进行身份确认和账户状态审核1、办理转托管和撤销指定交易业务的账户必须是账户状态正常、手续齐全的合格账户;2、转托管事项:(1)转托管申请表未指定证券代码的,视同其所有证券转出;指定证券代码而未指定证券转托管数量的,视同该券种全部转出;指定证券代码同时指定证券数量的,则按被指定证券和被指定数量转出。(2)转托管可以撤单。(3)当日买入未交收的证券不可以转托管(B股为T+3日)。(4)A股转托管账户内需预留30元转托管费,B股转托管账户内需预留100港元转托管费;3、具有下列情形之一的,不能办理撤销指定交易手续:(1)撤销当日有交易行为的;(2)撤销当日有申报;(3)新股申购未到期的;(4)因回购或其他事项未了结的;(5)相关机构未允许撤销的。4、转托管、撤销指定交易业务需在交易时间内办理。5、属于大额资产转移的,须履行内部审批手续。第三步:审核无误后,营业部经办人员在交易时间内办理转托管、撤销指定交易业务原则上,账户状态正常、手续齐全且无其他转托管、撤销指定交易限制或约定的合格账户,在当日办理完毕。如果手续完备时,当日已停止交易的,在T+1日安排客户现场办理,或与客户协商约定办理时间。需要办理此项业务客户请提前向开户营业部咨询相关手续,营业部联系方式可登录中山证券网站( http://www.zszq.com )查询。