关于加强投资者教育抵制和防范非法证券活动的通知

        			

各证券公司、营业部、各证券投资咨询机构:

当前,针对广大中小投资者的非法证券投资咨询、证券委托理财问题十分突出。这些非法证券活动利用投资者普遍存在的对证券投资风险认识不足、法律意识不强等弱点,以高额回报为诱饵,进行欺诈性宣传或营销,骗取钱财,损害证券经营机构客户利益,涉及投资者人数众多,易引发群体事件,严重影响证券市场正常经营秩序和社会稳定。为通过加强投资者教育,削除非法证券活动滋生、泛滥的客户基础和市场空间,从源头上清理和预防非法证券活动,现将有关工作要求通知如下:

一、将识别和防范非法证券活动纳入当前投资者教育重点内容,组织开展打击非法证券活动的专项宣传教育活动。

针对当前各类非法证券活动猖獗,大量投资者受骗上当的市场情况,要以揭示利用广播电视、网络等媒体开展的非法投资咨询、非法委托理财活动风险为重点,组织开展形式多样、内容丰富的投资者教育活动,提高广大投资者对各类非法证券活动的识别、抵制和自我保护能力。在证券营业部投资者教育专栏中,增加非法证券活动的主要形式、特点、误导性伎俩、欺诈性违法犯罪实质、严重危害等专题性宣传内容;在举办的各类投资报告会上,突出以揭示各类非法证券活动欺骗手法等为重点的投资者教育内容,积极引导投资者树立正确投资理念,强化法律意识;在各公司互联网站醒目位置,增加打击非法证券活动的专题性宣传栏目;在公司各种投资知识宣传品中,增加“警惕非法证券活动,防止上当受骗”类的风险警示内容;在开设账户环节中,将揭示非法证券活动风险纳入投资者开户环节风险教育必备内容,使得投资者从入市开始,就能认清各类非法证券活动的欺诈性本来面目,保持警惕,严防上当受骗。

在识别防范非法证券活动宣传教育工作,既要扩大对投资者的覆盖面,又要突出重点,有针对性地加强对中老年投资者的宣传教育和保护。

近期,识别防范非法证券活动宣传教育的主要内容可参照《关于提醒广大投资者识别和抵制非法证券活动的公告》、《识别防范非法证券活动宣传教育工作指引》(见附件)设计展开。

二、积极发挥做为证券业务合法机构的主渠道、主战场作用,主动、合规参与电视、网络等媒体证券节目,占领媒体阵地,宣传证券知识,引导正确投资理念,提供更多公益性的证券资讯信息服务,塑造良好的证券行业品牌和声誉;积极利用营业部等渠道,采用多种方式,强化对中小投资者的证券资讯服务,在了解客户的基础上,向客户提供适当的证券投资咨询服务和证券理财产品,提高证券资讯咨询服务和证券资产管理业务的覆盖面。以此为契机,增强对中小投资者的服务意识,改善服务方式、充实服务内容,提高服务质量,在合理合法范围内尽最大可能满足投资者多元化服务需求,有效压缩非法证券活动的生存空间。

三、加强对从业人员教育,将打击非法证券活动的相关法律法规纳入对全体经纪业务营销人员应知应会的培训内容之中,提高从业人员对非法证券活动表现形式、危害性认识、了解掌握打击非法证券活动的相关工作程序,增强宣传教育、示范带动投资者自觉抵制非法证券活动的意识和能力。

四、密切关注各类非法证券活动的动向,对本公司客户受到非法证券活动欺骗宣传影响、甚至上当受骗的情况要及时发现,快速反应,有效进行及时到位的个性化风险提示,防止非法证券活动的影响范围在本公司客户中扩大。及时收集编写发生在公司客户身边的、活生生的非法证券活动的典型案例,不断充实投资者专项教育内容。

五、陕西证券期货业协会网站和会刊上,已开辟打击非法证券活动的专栏,各机构应积极投稿,反映加强打击非法证券活动的投资者专项教育工作的动态和做法,加强交流,相互借鉴,形成共同教育投资者抵制防范非法证券活动的良好氛围。

 

附件:1、关于提醒广大投资者识别和抵制非法证券活动的公告

2、识别防范非法证券活动宣传教育工作指引

    

                                                                                                                                                       〇〇九年四月十三日

 

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