中山证券有限责任公司账户开户、销户业务指南

        			

 

证券账户开户业务指南
注意事项不论机构或个人,在深圳、上海证券交易所进行证券交易,首先需要开立证券账户卡,它是用于记载投资者所持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的账册,是股东身份的重要凭证,每个投资者在每个市场只允许开立一个证券账户卡,已开设过证券账户的,属于休眠账户的,按休眠账户激活办理,属于不合格账户的,按账户规范激活办理。
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A





(1)境内个人客户:有效身份证件仅限于中华人民共和国居民身份证。授权他人办理的,还需提供有效的《授权委托书》和代理人的有效身份证明文件。
(2)境内法人客户:
① 工商营业执照正本或副本(完成上一年度年检)、社团法人注册登记证书或机关事业法人成立批文;
② 组织机构代码证(完成上一年度年检);
③ 法定代表人证明书;
④ 法定代表人授权委托书;
⑤ 法定代表人的有效身份证明文件复印件;
⑥ 经办人的有效身份证明文件;
⑦ 加盖法人公章的控股股东或实际控制人身份证明文件复印件。
(3)境外机构客户(仅限于我国相关管理部门允许经核准合格的境外机构投资者)
① 境外有效商业注册登记证明文件,或其他与商业注册登记证明文件具有同等法律效力的可证明其机构开立的文件;
② 董事会或董事、主要股东的授权委托书,以及授权人的有效身份证明文件;
③ 经办人的有效身份证明文件;
④ 控股股东或实际控制人身份证明文件复印件。
(4)非法人机构客户:
① 工商管理部门颁发的营业执照(完成上一年度年检)或其他国家有权机关颁发的合伙组织成立证书;
② 组织机构代码证(完成上一年度年检);
③ 合伙协议或投资各方签署的创投企业合同及章程(须加盖企业公章);
④ 全体合伙人或投资者名单、有效身份证明文件;
⑤ 经办人有效身份证明文件;
⑥ 执行事务合伙人或负责人的有效身份证明文件;
⑦ 加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人证明书和授权委托书;
⑧ 创投企业还须提交国家商务部颁发的《外商投资企业批准证书》或省级(含副省级城市)以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件。
B





(1)境内个人客户:证件要求同A股个人客户。
(2)境外个人客户:
① 境外所在国家、地区护照或者身份证明;
② 有境外所在国家、地区永久居留签证的中国护照;
③ 香港、澳门特区居民身份证;
④ 台湾同胞台胞证。
授权他人办理的,还需提供有效的《授权委托书》和代理人的有效身份证明文件。
(3)境内机构客户:证件要求同A股境内机构客户。
(4)境外机构客户:证件要求同A股境外机构客户。
★ 申请审核
个人填写《自然人证券账户注册申请表》,机构填写《机构证券账户注册申请表》或《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》,经办人按中国证券登记结算有限责任公司的有关规定审核。
★ 办理

经办人按中国登记结算有限责任公司的有关规定进行开户申报,并打印证券账户卡交客户(收费标准参照登记公司规定)

★ 备注:证券账户分类

市场

证券账户特征

投资者分类

投资范围

上海

A*********

仅限于国内个人投资者

可买卖A股股票、所有基金、所有债券,但不能买卖B股股票和债券回购

深圳

01********

上海

B*********或 D*********

仅限于国内机构法人投资者

可买卖除了B股股票之外的其他任何挂牌交易品种

深圳

08*******

上海

C*********

国内、外个人投资者,机构仅限于境外(包括港澳台地区)机构法人投资者

只能买卖B股股票

深圳

201*******(境内个人)

270*******(境外个人)

287*******(境外法人)

上海

F*********

仅限于国内某些特定的个人投资者

只能买卖证券投资基金和记账式国债

 

证券账户销户业务指南
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(1)《注销证券账户申请表》;
(2)投资者的证券账户卡;
(3)投资者有效身份证明文件及复印件;
(4)委托他人代办的,还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件。



(1)《注销证券账户申请表》;
(2)机构法人的证券账户卡;
(3)法人有效身份证明文件或加盖发证机关确认章的复印件;
(4)经办人有效身份证明文件;
(5)法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人的有效身份证明文件复印件。



(1)《注销证券账户申请表》;
(2)机构法人的证券账户卡;
(3)法人有效身份证明文件,相应证明文件的复印件须经所在国公证机构予以证明,并经中华人民共和国驻该国使领馆予以认证,或者履行中华人民共和国与该所在国订立的有关条约中规定的证明手续;
(4)经办人有效身份证明文件;
(5)董事会或董事、主要股东授权委托书,以及授权人的有效身份证明文件复印件,或符合规定的其他相关授权书。




(1)《注销证券账户申请表》;
(2)证券账户卡;
(3)企业有效身份证明文件;
(4)经办人有效身份证明文件;
(5)清算权人对经办人的授委托书。
★ 申请审核
经办人按中国证券登记结算有限责任公司的有关规定审核,证券账户中应无证券余额。
★ 办理

经办人按中国登记结算有限责任公司的有关规定进行注销申报,将申请注销的证券账户卡收缴存档,被注销的证券账户不可再恢复使用。
(收费见公司网站公示的《收费标准》)

 

资金账户开户业务指南
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客户亲临营业部柜台出示有效身份证明文件、同名证券账户卡和同名银行卡(证件要求同证券账户开户)

★ 申请审核要点

(1)客户本人临柜或持有有效的授权委托书;
(2)持有的证件是有效证件;
(3)提供的资料完整;
(4)证件号码、证券账户卡的信息必须与中国证券登记结算有限责任公司的注册信息一致,账户为合格账户。

★ 办理

(1)客户填写《客户资料》、调查问卷等,同时接受经办人对重要条款和投资风险的讲解;
具体包括签署《开户申请表》、《风险提示书》、《客户须知》、《证券交易委托代理总协议》、《证券交易委托代理协议》,填写《投资者风险承受能力调查问卷》。并根据需要选签《自助委托证券交易协议》、《网上证券交易委托协议》、《指定交易协议》(如客户从其他券商转至中山证券,需在原券商处撤销上海指定交易)、《权证风险揭示书》(客户在参与权证交易前须当面签署权证风险揭示书才能开通该业务)、《授权委托书》等。
(2)经办人员录入开户资料,并提示客户输入资金密码和交易密码,完成开户手续;
(3)开立A股资金账户的客户,必须签署《客户交易结算资金银行存管协议书》,指定一家银行作为证券交易结算资金存管银行,建立三方存管签约。

★ 备注:
(1)可选择的三方存管银行 
兴业银行、农业银行、招商银行、交通银行、建设银行、工商银行、中国银行、中信银行、华夏银行、民生银行、光大银行、深发展银行、广发银行、平安银行
(2)办理指定存管银行的签约方式
   ① 在中山证券端直接签约:适用于支持本模式的已办妥同名银行卡的客户。
支持银行:兴业银行、农业银行、中国银行、中信银行、民生银行、光大银行的个人客户
② 在中山证券端办理预指定存管银行手续,再到指定存管银行端办理确认手续:适用所有银行和未办妥同名银行卡的客户。

 

资金账户销户业务指南

资料提供

客户亲临营业部柜台出示有效身份证明文件和证券账户卡,填写《销户登记表》(证件要求同证券账户开户)

★ 申请审核要点

(1)办理资金账户销户业务的账户必须是状态正常、手续齐全的合格账户;
(2)具有下列情形之一的,不能办理销户手续:
① 限制类账户、司法冻结账户或质押账户;
② 有未清算交收的交易;
③ 上海证券账户为指定交易状态;
④ 深圳证券账户有证券余额;
⑤ 账户有资金余额、未结利息。

★ 办理

(1)撤销人民币账户的存管银行关系,撤销外币账户的银证转账关系;
(2)进行资金账户销户。

 

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