关于调整融资融券单账户持仓集中度要求的公告
 
尊敬的投资者：
    为了有效防范融券业务风险，我公司根据证券市场情况和风险管理要求，决定自2022年5月23日起调整融资融券单账户持仓集中度控制措施。调整后控制措施如下：
一、为进一步防范业务风险，我司将部分证券列为“高风险类证券”，实施较严格的信用账户持仓集中度控制，具体要求如下：
负债情况
高风险类股票
控制业务
单一证券
板块
买入担保品、融资买入、担保品转出、合约展期、资金转出
有负债
20%
20%
买入担保品、融资买入、担保品转出、合约展期、资金转出
无负债
不限制
不限制
不限制
我司将不定期对“高风险类证券”名单进行调整，以最新公告为准。
二、对于未被列入“高风险类证券”名单的，持仓集中度控制的要求如下：
1、单票集中度控制要求
维持担保比例（W）
核准制单票持仓集中度
注册制单票持仓集中度
控制业务
W＜180%
＜60%
＜20%
买入担保品、融资买入、担保品转出、合约展期、资金转出
180%≤W＜190%
＜70%
＜25%
买入担保品、融资买入、担保品转出、合约展期、资金转出
190%≤W＜210%
＜80%
＜30%
买入担保品、融资买入、担保品转出、合约展期、资金转出
210%≤W＜240%
＜90%
＜35%
买入担保品、融资买入、担保品转出、合约展期、资金转出
240%≤W＜300%
不限制
＜40%
买入担保品、融资买入、担保品转出、资金转出
300%≤W
不限制
＜50%
买入担保品、融资买入、担保品转出、资金转出
无负债
不限制
不限制
不限制
2、板块集中度控制要求
维持担保比例（W）
注册制板块持仓集中度
控制业务
W＜180%
＜40%
买入担保品、融资买入、担保品转出、合约展期、资金转出
180%≤W＜240%
＜50%
买入担保品、融资买入、担保品转出、合约展期、资金转出
240%≤W
＜60%
买入担保品、融资买入、担保品转出、资金转出
无负债
不限制
不限制
注：其中注册制证券包括注册制上市的创业板股票或存托凭证、注册制上市的科创板股票或存托凭证。
我司将根据市场情况对上述控制指标进行动态管理，以我司最新公示为准。
特此公告！
 
 高风险证券名单20220520.pdf
 
中山证券有限责任公司
2022-5-20