中山证券开放式基金投资手册

        			

一、 开户流程

基金账户是指记录客户在该注册登记机构的基金余额及其变动情况的账户。客户投资某只开放式基金时,必须首先申请开立该只基金的注册登记机构的基金账户。

  具体的步骤如下图:

温馨提示:

☆ 在我公司开立开放式基金账户的客户必须是规范的并已上线三方存管的客户。

☆ 已在我公司开放式基金柜台开设基金账户的客户可选择网上交易委托方式进行其他基金注册登记机构的基金账户开户;机构投资者仍需通过所属营业部柜台办理。

☆ 一个客户在一家基金注册登记机构只能拥有一个开放式基金账户。

☆ 详细情况请参见各基金招募说明书。

二、 交易流程

基金认购:客户在基金首次发行募集期内申请购买基金的行为。
基金申购:基金首次发行完成之后,客户日常申请购买基金的行为。
基金赎回:客户申请将基金卖回给基金管理公司的行为。

具体步骤如下图:


温馨提示:

  ☆ "未知价"原则,即申购、赎回价格以申请当日的基金单位资产净值为基准进行计算。
☆ "金额申购、份额赎回"原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请
☆ 基金管理人以收到申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日),并在T+2工作日前,对该交易的有效性进行确认。
☆ 成功赎回的款项将在T+7个工作日之内向基金持有人(赎回人)划出。
☆ 赎回款项未到账前,客户不能进行基金账户销户业务。
☆ 单笔赎回不得少于1000份,基金帐户中基金单位不足1000份的,须一次性赎回。
☆ 详细情况请参见各基金招募说明书。

 

 

中山证券提示您:没有只赚不赔的投资产品,请理性看待市场,理解并始终牢记“买者自负”的原则。

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